Glencore vergleicht Korruptions- und Bestechungsvorwürfe in den USA, Großbritannien und Brasilien

Glencore International AG wird nach Angaben des Unternehmens rund 700 Millionen US-Dollar zahlen, um die Ermittlungen des US-Justizministeriums zur Bestechung ausländischer Amtsträger beizulegen, und 39,6 Millionen US-Dollar, um Bestechungsansprüche in Brasilien beizulegen. Glencore sagte, eine andere Einheit habe zugestimmt, 485 Millionen US-Dollar zu zahlen, um strafrechtliche und zivilrechtliche Ermittlungen in den USA wegen Preistreiberei bei Heizöl beizulegen.

Das britische Serious Fraud Office hat eine andere Einheit, Glencore Energy UK Limited, wegen siebenfacher Bestechung im Zusammenhang mit Zahlungen in Höhe von 24 Millionen Dollar angeklagt, um Öl in Afrika bevorzugt zu erhalten.

Im Rahmen der Beilegung der US-Untersuchung hat sich Glencore International in einem Fall der Verschwörung schuldig bekannt, gegen den Foreign Corrupt Practices Act verstoßen zu haben, sagte das Unternehmen.

In einem separaten Fall von krimineller Marktmanipulation bekannte sich eine andere Einheit, Glencore Ltd., in einem Fall der Verschwörung zur Manipulation von Rohstoffpreisen schuldig.

Die brasilianische Geldstrafe ergibt sich aus Glencores Rolle in A Korruptionsermittlung Bekannt als Operation Car Wash, die Zahlungen im Zusammenhang mit dem staatlich kontrollierten Unternehmen Petróleo Brasileiro SA oder Petrobras beinhaltete.

Unternehmensstrafen über 1 Milliarde US-Dollar sind relativ selten, aber nicht beispiellos in Fällen, in denen es um Fehlverhalten von Ausländern und Strafverfolgungsbehörden aus verschiedenen Ländern geht. einer von

Allianz

In diesem Monat stimmten die US-Investmentabteilungen von SE zu, etwa 6 Milliarden US-Dollar an Geldbußen und Schadensersatz zu zahlen, um ein Problem zu lösen Bundesuntersuchung wegen Wertpapierbetrugs.

„Die Gier der Unternehmen hat dieses grassierende schlechte Verhalten vorangetrieben. Kenneth Bullitt, Leiter der Kriminalabteilung des Justizministeriums, sagte bei der Bekanntgabe des Vergleichs, Glencore sei in diese Verbrechen verwickelt gewesen, um Hunderte Millionen Dollar zu verdienen. „Sie haben ausländische Beamte auf der ganzen Welt bestochen, um kommerzielle Vorteile zu erzielen, und ihre Händler hier in den Vereinigten Staaten haben Ölstandards manipuliert, um die Verträge des Unternehmens rentabler zu machen.“

In einer E-Mail an die Mitarbeiter sagte Gary Nagle, CEO von Glencore, dass Untersuchungen schwerwiegende Fälle von früherem Fehlverhalten in Teilen des Unternehmens aufgedeckt hätten.

„Die Folgen eines solchen Verhaltens sind verheerend und kostspielig, nicht nur finanziell, sondern auch für unseren Ruf“, schrieb er laut einer Kopie der E-Mail, die das Wall Street Journal eingesehen hat.

Das verriet das englisch-schweizerische Unternehmen Es stellte 1,5 Milliarden Dollar bereit Um die Kosten für Siedlungen in den USA, Großbritannien und Brasilien zu decken.

Glencore teilte den Aktionären mit, dass es mit straf- und zivilrechtlichen Ermittlungen des Justizministeriums, der Commodity Futures Trading Commission, des britischen Serious Fraud Office und der brasilianischen Bundesanwaltschaft konfrontiert war.

Glencore sagte am Dienstag, es erwarte weiterhin, nicht mehr als 1,5 Milliarden US-Dollar zu zahlen, einschließlich zusätzlicher Geldbußen im Zusammenhang mit der Lösung seines Falls in Großbritannien.

Der Untersuchungsvergleich beseitigt eine Ablenkung von Glencore, da es versucht, sich selbst als das Beste unter den großen Bergleuten darzustellen, um von einem globalen Vorstoß zur Dekarbonisierung von Transport und Energie zu profitieren. Obwohl das Unternehmen ein wichtiger Konkurrent im Kohlebereich bleibt, hat es auch ein bedeutendes Geschäft mit Mineralien wie Kobalt, Kupfer und Nickel, die als lebenswichtig für Batterien von Elektrofahrzeugen und die Übertragung von Strom gelten.

Gemäß den am Dienstag angekündigten Vereinbarungen müssen Geschäftseinheiten, die sich US-strafrechtlicher Anklagen schuldig bekannt haben, für drei Jahre unabhängige Compliance-Überwacher ernennen. Monitore untersuchen die Governance- und Compliance-Systeme des Unternehmens, weisen auf Schwachstellen hin und empfehlen Verbesserungsmöglichkeiten.

Das Serious Fraud Office sagte, es habe Bestechung und Korruption bei den Aktivitäten des Ölkonzerns Glencore in Kamerun, Äquatorialguinea, der Elfenbeinküste, Nigeria und im Südsudan aufgedeckt. Das Serious Fraud Office sagte in einer Erklärung, dass Agenten und Mitarbeiter von Glencore Bestechungsgelder gezahlt haben, um mit Zustimmung des Unternehmens eine Präferenz für Rohöl zu erlangen.

Das Serious Fraud Office sagte, ein Londoner Gericht werde Glencore am 21. Juni verurteilen.

Neben Bestechungsvorwürfen sieht sich Glencore mit einer US-Untersuchung wegen Marktmanipulation konfrontiert. Ein ehemaliger Glencore-Ölhändler bekannte sich letztes Jahr schuldig, sich verschworen zu haben, es zu manipulieren Norm bezogen auf Heizöl von Schiffen genutzt.

Das Justizministerium und die Commodity Futures Trading Commission untersuchten Manipulationsvorwürfe und stellten Fehlverhalten fest, das sich von 2007 bis 2018 erstreckte. Händler versuchten, vier in den USA ansässige physische Ölstandards zu manipulieren, die die Gewinne im Futures-Handel und an diese Referenzpreise gebundene Swaps beeinträchtigen könnten an die CFTC.

Ein anderer ehemaliger Glencore-Händler bekannte sich im vergangenen Juli der Verschwörung zur Geldwäsche und Bezahlung schuldig Millionen von Dollar an Bestechungsgeldern an Beamte in Nigeria und anderswo im Austausch für günstige Verträge mit einer staatlichen Ölgesellschaft, unter Verletzung des US Foreign Corrupt Practices Act.

Anthony Stimler, ein britischer Staatsbürger, war von 2013 bis 2015 daran beteiligt, Hunderttausende von Dollar an Zwischenhändler zu leiten, um Glencore den Zugang zu nigerianischem Öl zu erleichtern, so die Gerichtsunterlagen. Die Behörden behaupteten, Herr Stimler habe mit Verschwörern zusammengearbeitet, darunter ehemalige Glencore-Händler.

Mehrere Führungskräfte, die während des von den Behörden geprüften Zeitraums im Amt waren, darunter der frühere Glencore-CEO Ivan Glasenberg, haben das Unternehmen verlassen. Herr Glasenberg, der das Unternehmen 19 Jahre lang geführt hat, lehnte eine Stellungnahme ab.

Die Ermittlungen wirkten sich über mehrere Jahre auf den Aktienkurs von Glencore aus und erhöhten die Rechtskosten des Unternehmens. Beispielsweise beliefen sich die Rechtskosten für das erste Halbjahr 2020 auf 56 Millionen US-Dollar.

Gegen Glencore wird noch immer von den schweizerischen und holländischen Behörden ermittelt.

Der Aktienkurs von Glencore stieg am Dienstag in London um 1,3 Prozent.

Im vergangenen Jahr ist der Aktienkurs des Unternehmens um 70 % gestiegen, da die Preise für die Rohstoffe, nach denen es abbaut, wie Kohle, Kobalt und Nickel, in die Höhe schnellten und die Marktvolatilität Gewinne für die große Handelsabteilung mitnahm.

Nagel, der letztes Jahr Herrn Glasenberg nachfolgte, versuchte, das weitläufige Unternehmen zu rationalisieren, indem er die kleinen Vermögenswerte verkaufte.

Ben Davis, Analyst bei Liberum, sagte, die Vergleiche seien „gute Nachrichten für Glencore, aber es gibt immer noch einen Überschuss an Aktien“. Dazu gehört auch der schrittweise Schritt des Unternehmens, seine Kohlesparte abzuwickeln, die sehr profitabel ist, sagte Davis.

– Sadie Gorman und Ben Fuldy haben zu diesem Artikel beigetragen.

schreiben an Dave Michaels unter [email protected] und Alistair MacDonald unter [email protected]