Drei Männer wegen Betrugs im 100-Millionen-Dollar-Schema der New Jersey Daily angeklagt

Die Bundesbehörden sagten am Montag, dass drei Männer wegen Betrugs und anderer Verbrechen in einem System angeklagt wurden, an dem ein 100-Millionen-Dollar-Unternehmen an der Börse beteiligt war, obwohl es nur eine kleine New Jersey Daily in seinem Namen hatte.

Die drei Männer – James Patten, 63, aus Winston-Salem, North Carolina; Peter Cocker Sr., 80, aus Chapel Hill, North Carolina; und Peter Coker Jr., 53, aus Hongkong, China – angeklagt wegen 12 Anklagepunkten, darunter Verschwörung zur Begehung von Wertpapierbetrug, Wertpapierbetrug und Verschwörung zur Manipulation von Wertpapierkursen. Patten und Cocker Sr. wurden am Montag festgenommen. Coker Jr. ist immer noch auf freiem Fuß.

Die Bundesanwälte sagten, Patten sei außerdem wegen vier Fällen von Wertpapierbetrug, vier Fällen von Überweisungsbetrug und einem Fall von Geldwäsche angeklagt. Den Männern wurde von den USA auch Marktmanipulation vorgeworfen Wertpapier- und Börsenkommission.

Ihre Stadt Dili, das Werk im Zentrum der Sonde, liegt in Bullsboro, New Jersey, oberhalb des Delaware River von Philadelphia. Der für seine Käsescheiben und italienischen Subs gelobte Köstliche brachte weniger als 40.000 US-Dollar Jahresumsatz ein und Anfang dieses Jahres geschlossen. Die Muttergesellschaft, Hometown International, hat Zusammenschluss mit einem Biokunststoffunternehmen. Elektroschrott auch Letztes Jahr mit einem anderen Unternehmen fusioniert.

Die Kontroverse um Your Hometown Deli und die daran beteiligten Personen hat Fragen darüber aufgeworfen, ob die Muttergesellschaft im Rahmen des Gesetzes handelt. Die Vorwürfe hängen auch mit der Beteiligung der Männer zusammen Ein fiktives Beteiligungsunternehmen namens E-Waste.

Das 100-Millionen-Dollar-Deli in New Jersey, zu dem Your Hometown Deli geworden ist, wurde erstmals von Investor David Einhorn öffentlich bekannt gemacht. In einem Kundenbrief. CNBC Weitere Informationen über das Unternehmen wurden gemeldeteinschließlich der Enthüllung weiterer Details über den damaligen CEO des Unternehmens, Paul Morena, einen legendären Wrestling-Trainer an einer High School im Süden von New Jersey.

Patten, einer der Angeklagten in der Intrige, Wrestling in der High School mit Morena. Die Staatsanwälte sagten, Patten habe die Eigentümer des 2014 gegründeten Feinkostladens davon überzeugt, es unter die Kontrolle einer Dachgesellschaft namens Hometown International zu stellen.

„Ohne Wissen der Eigentümer des Feinkostladens begannen Patten und seine Mitarbeiter unmittelbar nach der Gründung von Hometown International damit, Hometown International als Vehikel für eine umgekehrte Fusion zu positionieren, die ihnen erhebliche Gewinne einbringen würde“, sagten die Staatsanwälte in einer Erklärung.

Im Jahr 2019 begann Hometown International mit dem Verkauf von Aktien auf dem sogenannten OTC-Marktplatz, auf dem Aktien kleiner Unternehmen gehandelt werden.

„Kurz darauf entwarfen Patten, Cocker Sr. und Cocker Jr. einen kalkulierten Plan, um die Kontrolle über das Management von Hometown International und seinen Bestand an verzehrfertigen Besitzern zu übernehmen“, sagten die Staatsanwälte. Die Staatsanwälte sagten, die Männer hätten ähnliche Maßnahmen ergriffen, um die Kontrolle über ein anderes kleines Unternehmen, E-Waste, zu übernehmen. Die Aktien dieser Firma stiegen auch, obwohl sie kein wirkliches Geschäft darin hatte, Laut CNBC.

Staatsanwälte sagten, die Taktik habe die Werte von Hometown International und E-Waste um 939 % bzw. 19.900 % „künstlich aufgeblasen“.

Seit letztem Jahr ist es Patten von der FINRA, der Regulierungsbehörde für Makler und Händler, untersagt, an der Börse als Makler aufzutreten oder mit Maklern und Händlern Geschäfte zu machen. Er war Gegenstand häufiger Disziplinarmaßnahmen der FINRA. 2006 legte er erfolgreich Berufung gegen die von einem SEC-Richter verhängten Sanktionen in einem Fall ein, in dem er beschuldigt wurde, den Kurs einer an der Nasdaq notierten Aktie manipuliert zu haben. Ira Sorkin verteidigte Patten in dieser Angelegenheit, der vor allem für seine Vertretung von Bernie Madoff, dem Chef des Schneeballsystems, bekannt ist.

Den Cokers und Patten drohen Gefängnisstrafen und hohe Geldstrafen. Anklagen wegen Wertpapierbetrugs und Wertpapierkursmanipulation sind mit Höchststrafen von 20 Jahren Gefängnis und einer Geldstrafe von 5 Millionen US-Dollar belegt. Anklagen wegen elektronischem Betrug und Geldwäsche werden mit einer Höchststrafe von 20 Jahren Gefängnis geahndet. Verschwörung zur Begehung von Wertpapierbetrug und Verschwörung zur Manipulation von Wertpapierkursen werden jeweils mit einer Höchststrafe von bis zu fünf Jahren Gefängnis geahndet.

Koker Sohn und Vater der Vater und sein Sohn. Zuvor hatte CNBC über seine Geschäfte berichtet Und andere Unglücke.

Lesen Sie die vollständige Anklageschrift hier drüben.